【合规透视】沃华医药被证监会立案：摩根大通银行、中信证券曾重仓持股

12月23日，沃华医药发布公告称，因涉嫌信息披露违法违规，公司被证监会立案。此前，公司董事长、实控人赵丙贤曾被采取留置措施，配合监察机关协助调查。

面包财经研究员梳理公开资料发现，在沃华医药2021年就被出具警示函的情况下，摩根大通银行、中信证券、国金基金等仍于2023年以来持有沃华医药。

沃华医药：涉嫌信披违法违规被立案

沃华医药称，本次立案的相关事项涉及公司近期未及时履行信息披露义务事宜。立案调查期间，公司将积极配合中国证监会的相关工作并按规定严格履行信息披露义务。

2023年11月6日，沃华医药曾发布《山东沃华医药科技股份有限公司关于公司实际控制人被留置的公告》，“公司董事长、实际控制人赵丙贤被采取留置措施，配合监委机关协助调查。但所涉事项与公司无关，截至本公告出具日，公司未收到相关机关的通知，也未接受过任何协助调查。”

11月23日，沃华医药公告披露称，近日收到赵丙贤的通知，赵丙贤已被相关纪检监察机关解除留置措施。

面包财经研究员梳理公开资料发现，2021年，沃华医药曾因与云南腾药制药股份有限公司及云南腾药药品经营有限公司关联交易事项未履行董事会审议程序及信息披露义务被证监会山东监管局出具警示函。

前三季度营利双降

沃华医药是一家专注于心脑血管中成药领域的上市公司，主要产品包括沃华心可舒片、骨疏康胶囊/颗粒、荷丹片/胶囊、脑血疏口服液等，公司于2007年在深圳证券交易所挂牌上市。

从财报来看，沃华医药第三季度营业收入实现2.24亿元，同比下降10.1%；归母净利润实现0.2亿元，同比下降12.33%。

今年前三季度，沃华医药实现营收7.16亿元，同比下滑4.84%；实现归母净利润0.57亿元，同比下降27.45%。

摩根大通银行、中信证券等曾重仓沃华医药

面包财经研究员梳理公开资料发现，在沃华医药曾有过信披漏洞，2021年曾被出具警示函的情况下，摩根大通银行、中信证券、国金基金等仍于2023年以来持有沃华医药，涉及的产品包括国金量化精选、国金量化多因子等基金。

其中，摩根大通银行、中信证券2023年二季度末均为沃华医药前十大股东。

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定：证券基金经营机构董事会决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任；证券基金经营机构的高级管理人员负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任；合规负责人对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。

相关机构重仓信披违规、被立案调查的沃华医药，是主动买入还是因其他原因被动持有？公司董事长、总经理以及督察长是否应给予更多关注？公司投研风控是否存在漏洞？

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