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实益达(002137):独立董事工作细则修订对照表
财诺大师2024-01-08【产业观察】5025348人已围观
原标题:实益达:独立董事工作细则修订对照表
独立董事工作细则修订对照表
深圳市实益达科技股份有限公司
独立董事工作细则修订对照表
| 原文 | 修订后的内容 |
| 第一条 为进一步完善深圳市实益达科技股份有限公司（以 下简称“公司”或“本公司”）的公司治理结构，促进公司规范 运作，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股 票上市规则》（以下简称“《上市规则》”），《上市公司独立 董事规则》等相关法律法规、规范性文件以及公司章程等的有关 规定，制定本工作细则。 | 第一条 为进一步完善深圳市实益达科技股份有限公司（以下简 称“公司”或“本公司”）的公司治理结构，促进公司规范运作，充 分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第1号——主板上市公司规范运作》，《上市公司独立董事管 理办法》等相关法律法规、规范性文件以及公司章程等的有关规定， 制定本工作细则。 |
| 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并 与公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的 董事。 | 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者 其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 |
| 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。 独立董事应当按照相关法律法规、公司章程和本细则的要 求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的 合法权益不受损害。 独立董事应当独立地履行职责，不受公司主要股东、实际控 制人或其他与公司存在利害关系的单位和个人的影响。若发现所 审议事项存在影响其独立性的情况，应当向公司申明并实行回 | 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。 独立董事应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会 （以下简称中国证监会）规定、深圳证券交易所（以下简称“证券交 易所”）业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发 挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中 小股东合法权益。 独立董事应当独立地履行职责，不受公司及其主要股东、实际控 |
| 避。任职期间出现明显影响独立性情形的，应当及时通知公司， 提出解决措施，必要时应当提出辞职。 | 制人或其他与公司存在利害关系的单位和个人的影响。若发现所审议 事项存在影响其独立性的情况，应当向公司申明并实行回避。任职期 间出现明显影响独立性情形的，应当及时通知公司，提出解决措施， 必要时应当提出辞职。 |
| 第四条 独立董事原则上最多在五家上市公司兼任独立董事， 并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 | 第四条 独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任独立董事，并 应当确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 |
| 第五条 董事会成员构成中至少三分之一为独立董事，公司董 事会下设薪酬、审计、提名等专门委员会，独立董事应当在审计 委员会、提名委员会、薪酬委员会成员中占多数，并担任召集 人。审计委员会的召集人应为会计专业人士。独立董事中至少包 括一名会计专业人士，以会计专业人士身份被提名为独立董事候 选人的，应当具备丰富的会计专业知识和经验。 | 第五条 独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包 括一名会计专业人士。公司董事会下设战略、薪酬、审计、提名等 专门委员会，独立董事应当在审计委员会、提名委员会、薪酬委员 会成员中过半数，并担任召集人。审计委员会成员应当为不在公司 担任高级管理人员的董事，并由独立董事中会计专业人士担任召集 人。 |
| 第六条 担任独立董事应当符合下列基本条件： （一）根据法律，行政法规及其他有关规定，具备担任上市 公司董事的资格； （二）具有本细则所要求的独立性； （三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政 法规、规章及规则； （四）具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责 所必需的工作经验； （五）法律法规、公司章程规定的其他条件。 独立董事及拟担任独立董事的人士应当依照规定参加中国证 | 第六条 担任独立董事应当符合下列基本条件： （一）根据法律，行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司 董事的资格； （二）符合本细则第七条规定的独立性要求； （三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规和规 则； （四）具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者 经济等工作经验； （五）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录； （六）法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规 |
| 券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）及其授权机构所 组织的培训。 | 则，公司章程规定的其他条件。 独立董事及拟担任独立董事的人士应当依照规定参加中国证监会 及其授权机构所组织的培训，持续加强证券法律法规及规则的学习， 不断提高履职能力。 |
| 第七条 独立董事必须具有独立性，下列人员不得担任独立董 事： （一）在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主 要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系 是指兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶、配 偶的兄弟姐妹等）； （二）直接或间接持有公司已发行股份百分之一以上或者是 公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属； （三）在直接或间接持有公司已发行股份百分之五以上的股 东单位或者在公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属； （四）最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员； （五）为公司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的 人员； （六）法律、行政法规、部门规章等规定的其他人员； （七）公司章程规定的其他人员； （八）中国证监会认定的其他人员； （九）法律法规、深圳证券交易所（以下简称“交易所”） 规定的其他情形。 | 第七条 独立董事必须具有独立性，下列人员不得担任独立董 事： （一）在公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子 女、主要社会关系； （二）直接或间接持有公司已发行股份百分之一以上或者是公司 前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女； （三）在直接或间接持有公司已发行股份百分之五以上的股东或 者在公司前五名股东任职的人员及其配偶、父母、子女； （四）在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其 配偶、父母、子女； （五）与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业 有重大业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股 东、实际控制人任职的人员； （六）为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提 供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的 中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、 合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人； （七）最近十二个月内曾经具有第一项至第六项所列举情形的人 |
| 员； （八）法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则 和公司章程规定的不具备独立性的其他人员。 前款第四项至第六项中的公司控股股东、实际控制人的附属企 业，不包括与公司受同一国有资产管理机构控制且按照相关规定未与 公司构成关联关系的企业。 独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并将自查情况提交董 事会。董事会应当每年对在任独立董事独立性情况进行评估并出具专 项意见，与年度报告同时披露。 | |
| 第八条 公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行 股份百分之一以上的股东可以提出独立董事候选人，并经股东大 会选举决定。 | 第八条 公司董事会、监事会、单独或者合计持有公司已发行股 份百分之一以上的股东（提名人）可以提出独立董事候选人（被提名 人），并经股东大会选举决定。 依法设立的投资者保护机构可以公开请求股东委托其代为行使提 名独立董事的权利。 第一款规定的提名人不得提名与其存在利害关系的人员或者有其 他可能影响独立履职情形的关系密切人员作为独立董事候选人。 |
| 第九条 独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同 意。提名人应当充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工 作经历、全部兼职等情况，对其担任独立董事的资格和独立性发 表意见，被提名人应当就其本人与公司之间不存在任何影响其独 立客观判断的关系发表公开声明。 | 第九条 独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名 人应当充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全 部兼职、有无重大失信等不良记录等情况，并对其符合独立性和担 任独立董事的其他条件发表意见，被提名人应当就其符合独立性和 担任独立董事的其他条件作出公开声明。 |
| 第十条 在选举独立董事的股东大会召开前，公司董事会应当 按照本规则第九条的规定公布相关内容，并将所有被提名人的有 关材料报送交易所。公司董事会对被提名人的有关情况有异议 的，应同时报送董事会的书面意见。 公司董事会应在相关董事会决议公告中明确披露“独立董事 候选人需经交易所备案无异议后方可提交股东大会审批”。公司 应当在审议聘任独立董事的股东大会召开之前，对独立董事候选 人的详细资料进行审核。 | 第十条 公司在董事会中设置提名委员会的，提名委员会应当对 被提名人任职资格进行审查，并形成明确的审查意见。 在选举独立董事的股东大会召开前，公司董事会应当按照本规则 第九条以及前款的规定披露相关内容，并将独立董事候选人的有关材 料报送证券交易所。 公司股东大会选举两名以上独立董事的，应当实行累积投票制。 中小股东表决情况应当单独计票并披露。 |
| 第十四条 独立董事每届任期与公司其他董事任期相同，任期 届满，连选可以连任，但是连任时间不得超过六年。在公司连续 任职独立董事已满六年的，自该事实发生之日起一年内不得被提 名为公司独立董事候选人。 | 第十四条 独立董事每届任期与公司其他董事任期相同，任期届 满，连选可以连任，但是连任时间不得超过六年。在公司连续任职独 立董事已满六年的，自该事实发生之日起三十六个月内不得被提名为 公司独立董事候选人。 |
| 第十五条 独立董事连续三次未亲自出席董事会会议的，由董 事会提请股东大会予以撤换。 第十六条 独立董事任期届满前，公司可以经法定程序解除其 职务。提前解除职务的，公司应将其作为特别披露事项予以披 露。 第十七条 独立董事在任期届满前可以提出辞职。 独立董事辞职应向董事会提交书面辞职报告，对任何与其辞 职有关或其认为有必要引起公司股东和债权人注意的情况进行说 明。 如因独立董事辞职导致公司董事会中独立董事所占比例低于 | 第十五条 独立董事任期届满前，公司可以经法定程序解除其职 务。提前解除独立董事职务的，公司应当及时披露具体理由和依据。 独立董事有异议的，公司应当及时予以披露。独立董事不符合本细则 第六条第一项或者第二项规定的，应当立即停止履职并辞去职务。未 提出辞职的，董事会知悉或者应当知悉该事实发生后应当立即按规定 解除其职务。 独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞职应向董事会 提交书面辞职报告，对任何与其辞职有关或其认为有必要引起公司股 东和债权人注意的情况进行说明。公司应当对独立董事辞职的原因及 关注事项予以披露。 |
| 董事会人数三分之一或独立董事中没有会计专业人士时，该独立 董事的辞职报告应当在下任独立董事填补其缺额后生效。 第十八条 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行 独立董事职责的情形，由此造成公司独立董事所占比例低于董事 会人数三分之一时，公司应按规定补足独立董事人数。 第十九条 独立董事提出辞职或者发生变动，公司应当及时向 交易所报告并披露。 | 第十六条 独立董事因触及前款规定情形提出辞职或者被解除职 务或者在任期届满前辞职将导致董事会或者其专门委员会中独立董事 所占的比例不符合本细则或者公司章程的规定，或者独立董事中欠缺 会计专业人士的，公司应当自独立董事提出辞职之日起六十日内完成 补选。在任期届满前辞职的独立董事应当继续履行职责至新任独立董 事产生之日。 |
| 第二十条 独立董事应当按时出席董事会会议，了解公司的生 产经营和运作情况，主动调查、获取做出决策所需要的情况和资 料。 独立董事应当向公司股东大会提交年度述职报告，对其履行 职责的情况进行说明。 | 第十七条 独立董事应当按时出席董事会会议，了解公司的生产 经营和运作情况，主动调查、获取做出决策所需要的情况和资料。 |
| 第二十一条 为了充分发挥独立董事的作用，独立董事除应当 具有《公司法》和其他相关法律、法规赋予董事的职权外，还应 当赋予独立董事以下特别职权： （一）重大关联交易（指上市公司拟与关联人达成的总额高 于300万元或高于上市公司最近经审计净资产值的5％的关联交 易）应由独立董事认可；独立董事作出判断前，可以聘请中介机 构出具独立财务顾问报告，作为其判断的依据； （二）向董事会提议聘用或解聘会计师事务所； （三）向董事会提请召开临时股东大会； （四）提议召开董事会； （五）在股东大会召开前公开向股东征集投票权； （六）独立聘请外部审计机构和咨询机构，对公司的具体事 项进行审计和咨询。 独立董事行使前款第（一）项至第（五）项职权，应当取得 全体独立董事的二分之一以上同意；行使前款第（六）项职权， 应当经全体独立董事同意。第（一）（二）项事项应由二分之一 以上独立董事同意后，方可提交董事会讨论。 如上述提议未被采纳或上述职权不能正常行使，公司应将有 关情况予以披露。 法律、行政法规及中国证监会另有规定的，从其规定。 | 第十八条 为了充分发挥独立董事的作用，独立董事除应当具有 《公司法》和其他相关法律、法规赋予董事的职权外，还应当赋予独 立董事以下特别职权： （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者 核查； （二）向董事会提请召开临时股东大会； （三）提议召开董事会； （四）依法公开向股东征集股东权利； （五）对可能损害上市公司或者中小股东权益的事项发表独立意 见； （六）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他 职权。 独立董事行使前款第（一）项至第（三）项所列职权的，应当经 全体独立董事过半数同意；行使第（一）款所列职权的，公司应当及 时披露。上述职权不能正常行使的，公司应当披露具体情况和理由。 法律、行政法规及中国证监会另有规定的，从其规定。 |
| 第二十二条 股东大会拟讨论的事项需要独立董事发表意见 的，发布股东大会通知或补充通知时将同时披露独立董事的意见 | 第十九条 董事会会议召开前，独立董事可以与董事会秘书进行 沟通，就拟审议事项进行询问、要求补充材料、提出意见建议等。董 事会及相关人员应当对独立董事提出的问题、要求和意见认真研究， |
| 及理由。 | 及时向独立董事反馈议案修改等落实情况。 |
| 第二十三条 独立董事确不能亲自出席董事会会议的，应当委 托其他独立董事代为出席。 第二十四条 至少一名独立董事应出席公司在披露年度报告后 举行的年度报告说明会。 | 第二十条 独立董事应当亲自出席董事会会议。因故不能亲自出 席会议的，独立董事应当事先审阅会议材料，形成明确的意见，并书 面委托其他独立董事代为出席。 独立董事连续两次未能亲自出席董事会会议，也不委托其他独立 董事代为出席的，董事会应当在该事实发生之日起三十日内提议召开 股东大会解除该独立董事职务。 第二十一条 独立董事对董事会议案投反对票或者弃权票的，应 当说明具体理由及依据、议案所涉事项的合法合规性、可能存在的风 险以及对公司和中小股东权益的影响等。公司在披露董事会决议时， 应当同时披露独立董事的异议意见，并在董事会决议和会议记录中载 明。 至少一名独立董事应出席公司在披露年度报告后举行的年度报告 说明会。 |
| 第二十六条 独立董事发现公司存在下列情形时，应当积极主 动履行尽职调查义务，必要时应聘请中介机构进行专项调查： （一）重要事项未按规定提交董事会审议； （二）未及时履行信息披露义务； （三）公开信息中存在虚假记载，误导性陈述或重大遗漏； （四）其他涉嫌违法违规或损害社会公众股股东权益的情形。 | 第二十三条 下列事项应当经公司全体独立董事过半数同意后， 提交董事会审议： （一）应当披露的关联交易； （二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案； （三）被收购公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施； （四）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他 事项。 第二十四条 公司应当定期或者不定期召开全部由独立董事参加 |
| 的会议（以下简称“独立董事专门会议”）。本细则第十八条第一款 第一项至第三项、第二十三条所列事项，应当经独立董事专门会议审 议。独立董事专门会议可以根据需要研究讨论公司其他事项。 独立董事专门会议应当由过半数独立董事共同推举一名独立董事 召集和主持；召集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事可 以自行召集并推举一名代表主持。 公司应当为独立董事专门会议的召开提供便利和支持。 第二十五条 独立董事发现公司存在下列情形时，应当积极主动 履行尽职调查义务，必要时应聘请中介机构进行专项调查： （一）重要事项未按规定提交董事会审议； （二）未及时履行信息披露义务； （三）公开信息中存在虚假记载，误导性陈述或重大遗漏； （四）其他涉嫌违法违规或损害社会公众股股东权益的情形。 | |
| 第二十七条 除参加董事会会议外，独立董事每年应保证安 排合理时间，对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建 设及执行情况、董事会决议执行情况等进行现场调查，主动调 查、获取做出决策所需要的情况和资料，以切实维护公司和全体 投资者的利益。 | 第二十六条 独立董事每年在公司的现场工作时间应当不少于十 五日。除按规定出席股东大会、董事会及其专门委员会、独立董事专 门会议外，独立董事可以通过定期获取公司运营情况等资料、听取管 理层汇报、与内部审计机构负责人和承办公司审计业务的会计师事务 所等中介机构沟通、实地考察、与中小股东沟通等多种方式履行职 责。 |
| 第二十八条 出现下列情形之一的，独立董事应当发表公开声 明： （一）被公司免职，本人认为免职理由不当的； （二）由于公司存在妨碍独立董事依法行使职权的情形，致 使独立董事辞职的； （三）董事会会议材料不充分时，二名以上独立董事书面要 求延期召开董事会会议或延期审议相关事项的提议未被采纳的； （四）对公司涉嫌违法违规行为向董事会报告后，董事会未 采取有效措施的； （五）严重妨碍独立董事履行职责的其他情形。 | 第二十七条 出现下列情形之一的，独立董事应当及时向证券交 易所报告： （一）被公司免职，本人认为免职理由不当的； （二）由于公司存在妨碍独立董事依法行使职权的情形，致使独 立董事辞职的； （三）董事会会议资料不完整或者论证不充分，二名以上独立董 事书面要求延期召开董事会会议或延期审议相关事项的提议未被采纳 的； （四）对公司或者其董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违规行 为向董事会报告后，董事会未采取有效措施的； （五）严重妨碍独立董事履行职责的其他情形。 |
| 第二十九条 独立董事应当向公司年度股东大会提交述职报 告，述职报告应包括以下内容： （一）全年出席董事会方式、次数及投票情况，列席股东大 会次数； （二）发表独立意见的情况； （三）现场检查的情况； （四）保护投资者合法权益方面所做的工作； (五）公司存在的问题及建议； （六）履行独立董事职务所做的其他工作，如提议召开董事 会，提议聘用或解聘会计师事务所，独立聘请外部审计机构和咨 询机构等； | 第二十八条 独立董事应当向公司年度股东大会提交述职报告， 对其履行职责的情况进行说明。年度述职报告应包括以下内容： （一）全年出席董事会方式、次数及投票情况，出席股东大会次 数； （二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况； （三）对本细则第二十三条以及应由专门委员会审议的相关事项 进行审议和行使本细则第十八条第一款所列独立董事特别职权的情 况；； （四）与内部审计机构及承办公司审计业务的会计师事务所就公 司财务、业务状况进行沟通的重大事项、方式及结果等情况； (五）与中小股东的沟通交流情况； |
| （七）本人的联系方式。 公司在年度股东大会通知中应写明“公司独立董事将在本次 年度股东大会上进行述职”。因为特殊原因不能出席年度股东大 会的独立董事，可以委托其他独立董事在年度股东大会上宣读述 职报告。 | （六）在公司现场工作的时间、内容等情况； （七）履行职责的其他情况。 独立董事年度述职报告最迟应当在公司发出年度股东大会通知时 披露。 公司在年度股东大会通知中应写明“公司独立董事将在本次年度 股东大会上进行述职”。因为特殊原因不能出席年度股东大会的独立 董事，可以委托其他独立董事在年度股东大会上宣读述职报告。 |
| 第三十条 独立董事应当通过《独立董事工作笔录》对其履行 职责的情况进行书面记载。 第三十一条 独立董事应当对以下事项向董事会或股东大会发 表独立意见： （一）提名，任免董事； （二）聘任或解聘高级管理人员； （三）公司董事，高级管理人员的薪酬； （四）公司的股东、实际控制人及其关联企业对上市公司现 有或新发生的总额高于三百万元或高于上市公司最近经审计净资 产值的百分之五的借款或其他资金往来，以及公司是否采取有效 措施回收欠款； （五）独立董事认为可能损害中小股东权益的事项； （六）法律、行政法规、中国证监会和公司章程规定的其他 事项。 第三十二条 独立董事应当就第三十一条规定的事项发表以下 | 第二十九条 公司应当为独立董事履行职责提供必要的工作条件 和人员支持，指定董事会办公室、董事会秘书等专门部门和专门人员 协助独立董事履行职责。 董事会秘书应当确保独立董事与其他董事、高级管理人员及其他 相关人员之间的信息畅通，确保独立董事履行职责时能够获得足够的 资源和必要的专业意见。 |
| 几类意见之一： （一）同意； （二）保留意见及其理由； （三）反对意见及其理由； （四）无法发表意见及其障碍。 第三十三条 如有关事项属于需要披露的事项，公司应当将独 立董事的意见予以公告。独立董事出现意见分歧无法达成一致 时，董事会应将各独立董事的意见分别披露。 | |
| 第三十四条 公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知 情权。 凡须经董事会决策的事项，公司必须按法定的时间提前通知 独立董事并同时提供足够的资料，独立董事认为资料不充分的， 可以要求补充。当二名或二名以上独立董事认为资料不充分或论 证不明确时，可联名书面向董事会提出延期召开董事会会议或延 期审议该事项，董事会应予以采纳。 公司向独立董事提供的资料，公司及独立董事本人应当至少 保存五年。 | 第三十条 公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情 权。 凡须经董事会决策的事项，公司必须按法定的时间提前通知独立 董事并同时提供足够的资料，独立董事认为资料不充分的，可以要求 补充。当二名或二名以上独立董事认为资料不充分或论证不明确时， 可联名书面向董事会提出延期召开董事会会议或延期审议该事项，董 事会应予以采纳。 独立董事工作记录及公司向独立董事提供的资料，应当至少保存 十年。 |
| 第三十五条 公司应提供独立董事履行职责所必需的工作条 件。 公司董事会秘书应积极配合独立董事履行职责，为独立董事 履行职责提供协助，如介绍情况，提供材料等。公司应定期向独 立董事通报公司的运营情况，必要时可组织独立董事实地考察。 | 第三十一条 公司应提供独立董事履行职责所必需的工作条件。 公司董事会秘书应积极配合独立董事履行职责，为独立董事履行 职责提供协助，如介绍情况，提供材料等。公司应定期向独立董事通 报公司的运营情况，必要时可组织独立董事实地考察。公司可以在董 事会审议重大复杂事项前，组织独立董事参与研究论证等环节，充分 |
| 独立董事发表的独立意见、提案及书面说明应当公告的，董 事会秘书应及时到交易所办理公告事宜。 | 听取独立董事意见，并及时向独立董事反馈意见采纳情况。 独立董事发表的独立意见、提案及书面说明应当公告的，董事会 秘书应及时到交易所办理公告事宜。 |
| 第三十六条 独立董事行使职权时，公司有关人员应当积极配 合，不得拒绝、阻碍或隐瞒，不得干预其独立行使职权。 董事长应当保证独立董事的知情权，为其履行职责创造良好 的工作条件，不得以任何形式阻挠其依法行使职权。 | 第三十二条 独立董事行使职权时，公司董事、高级管理人员等 相关人员应当予以配合，不得拒绝、阻碍或者隐瞒相关信息，不得干 预其独立行使职权。独立董事依法行使职权遭遇阻碍的，可以向董事 会说明情况，要求董事、高级管理人员等相关人员予以配合，并将受 到阻碍的具体情形和解决状况记入工作记录；仍不能消除阻碍的，可 以向中国证监会和证券交易所报告。 独立董事履职事项涉及应披露信息的，公司应当及时办理披露事 宜；公司不予披露的，独立董事可以直接申请披露，或者向中国证监 会和证券交易所报告。 董事长应当保证独立董事的知情权，为其履行职责创造良好的工 作条件，不得以任何形式阻挠其依法行使职权。 |
| 第四十三条 公司或相关人员违反交易所相关规定的，交易所 按照《上市规则》的有关规定对其采取惩戒措施。 | 第三十九条 公司或相关人员违反证券交易所相关规定的，应承 担相应的法律责任。 |
| - | 其他条款涉及序号变更的相应调整。 |
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