步长制药及时任董秘被上交所警示，未及时回复监管工作函

2023年11月21日，上交所发布公告，对山东步长制药以及时任董事会秘书蒲晓平予以监管警示。此次监管措施是因为步长制药未能按照要求及时回复上交所关于2022年年度报告的信息披露监管工作函，并逾期履行信息披露义务。

2023年5月15日，上交所向步长制药发出工作函，要求在10个交易日内进行书面回复。然而，步长制药在第10个交易日申请延期，并于6月12日和6月17日进一步申请延期。直到6月28日，步长制药才披露对工作函的回复。由于未及时回复监管工作函并履行信息披露义务，步长制药违反了《上交所股票上市规则（2023年2月修订）》中的相关规定。

时任董秘蒲晓平作为信息披露的具体负责人，未能勤勉尽责，违规情节涉及《股票上市规则》多个条款，包括第2.1.2条、第4.3.1条、第4.3.5条和第4.4.2条，《上交所上市公司自律监管指引第1号―规范运作》第3.1.7条，及在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中作出的承诺。根据《股票上市规则》第13.2.2条和《上交所纪律处分和监管措施实施办法》的规定，对其予以监管警示。

上交所要求步长制药采取有效措施针对被指出的违规事项进行整改，并深入排查信息披露及规范运作中存在的合规隐患。步长制药需在收到决定书后一个月内提交整改报告，并由全体董监高人员签字确认。步长制药及董监高人员应当吸取教训，防止类似问题再次发生，严格遵守法律法规和《股票上市规则》，认真履行信息披露义务，同时董监高人员亦需履行忠实、勤勉义务，确保公司规范运作及按规披露所有重大信息。

本文源自：金融界

作者：天眼君

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