谁主导了私募FOF大骗局？操盘者毛崴劣迹斑斑 仍位列大连圣亚与西安旅游十大流通股东

在这场震动行业的事件中，磐京投资的角色正渐渐清晰：华软新动力投资了杭州汇盛，再下投至杭州瑜瑶，再下投磐京，但投前的估值表和投后的业绩全是假的，磐京成为资金出逃的重要一环。而毛崴则是整个链条的真正操盘手，且劣迹斑斑。

毛崴的磐京投资已于2022年9月8日因“异常经营”被中基协注销登记，但却仍位列大连圣亚与西安旅游的前十大流通股东。按当前股价初步估算，截至三季度，磐京投资的持股总市值为5.81亿元。

2019年10月，毛崴因涉嫌实施操纵证券市场违法行为，被立案调查。

2021年12月，毛崴与姚石又因超比例增持、减持未报告、披露及在限制期内交易大连圣亚，被监管警告，并分别罚款1500万元。

天眼查显示，毛崴名下共关联11家企业，其中7家为存续状态，包括磐京股权投资基金管理（上海）有限公司、宁波梅山保税港区磐京投资管理有限公司、大连圣亚等。

中基协公开信息显示，磐京投资的办公地为“杭州市上城区大资福前128号”，但按天眼查信息显示，则为“上海市嘉定区金沙江西路1555弄390号”，记者实地探访后发现查无此司。记者再次前往磐京投资在中基协登记的注册地址，即“上海市普陀区中江路118弄22号1405单元”，却发现是一家网络科技公司在此办公，两个虚假地址，都意味着磐京投资如同“皮包公司”般存在。

作为实控人的毛崴或也是深圳汇盛、杭州瑜瑶真正的幕后老板，据网传消息，今年11月初，毛崴因磐京投资涉嫌违规，被带走协助调查。

违规举牌大连圣亚并参与内斗

谈及毛崴和磐京投资，便不得不提大连圣亚的股权争夺战。

据了解，大连圣亚是国内海洋文化主题乐园代表型企业之一，自经历管理层内斗后，大白鲸计划进展缓慢，营收及净利均惨淡。

据此前披露的公告显示，磐京投资时任董事长毛崴与姚石共同通过磐京基金相关工作人员，于2017年11月7日至2019年7月3日期间，控制使用“磐京基金”机构账户、“新证泰6号”等10只信托产品账户、“九逸赤电晓君量化3号证券私募投资基金”等7只私募产品账户、“杨某平”等37个个人账户共55个证券账户，交易大连圣亚。

账户组于2017年11月14日持有大连圣亚比例达到5.3%，之后仍继续交易，于2018年8月10日达到最高点24.59%，截至2019年7月3日仍持有15.19%。

此事不久后，毛崴开始进入董事会。2020年，在持股4%的股东杨子平推动下，原董事长、副董事长均被罢免，杨子平成为新任董事长。同时，毛崴也顺利进入董事会，担任公司副董事长。

而后，毛崴等人与大连圣亚的管理层矛盾激化。2020年8月31日下午，杨子平、毛崴等十余人，通过言语恐吓、推搡、攀爬等手段强行试图闯入公司。一个星期后，双方冲突进一步升级。大连圣亚第一次临时股东大会刚结束，便发生了戏剧性的一幕。新上任的毛崴遭遇10多位保安人员的围殴，120急救人员用担架将毛崴抬出，并被紧急送往急诊室。

2021年6月30日，刚当选副董事长的毛崴，通过磐京股权基金公告提议，以公司出现紧急情况为由，召开临时董事会会议，罢免公司总经理肖峰。当时大连圣亚新任董事长杨子平，与毛崴站在一条战线上。这场罢免直接引发上市公司200名员工，联名致信大连证监局。直到今年3月，毛崴才离职大连圣亚，公司公告显示，毛崴因个人原因申请辞去公司董事、副董事长、总经理职务。总经理空缺期间，由董事长杨子平代行总经理职责。

仍出现在大连圣亚前十大股东之列

值得注意的是，纵使毛崴离职大连圣亚，磐京投资仍出现在大连圣亚的2023年三季度末前十大股东名单当中。

除此之外，西安旅游的前十大股东中也出现了磐京投资，持股比例仍再举牌线之上。

经计算，截至三季度，磐京投资的持股总市值为5.81亿元。

多次触及监管红线 被称“野蛮人”

毛崴的多次违规操作，还被称为“野蛮人”。大连圣亚曾经的大股东大连星海湾金融商务区投资管理股份有限公司表示，坚决反对资本市场中的“野蛮人”采用恶意收购方式获得上市公司控制权，更加反对既无主业又无资源的社会投机机构以短期获利为目标，造成上市公司股价大幅波动，透支上市公司未来发展空间。

有多野蛮？公开资料显示，自2019年以来，毛崴曾多次被监管调查和采取相关监管措施。

2019年10月，毛崴因涉嫌实施操纵证券市场违法行为，被证监会上海证券监管专员办事处立案调查。

2020年3月，毛崴被上海证券交易所予以通报批评并记入上市公司诚信档案。同年7月，大连证监局发布公告，大连圣亚召开临时董事会的理由并不充分且引起公司众多职工情绪不稳定一事，大连监管局曾向毛崴了解相关情况，其拒绝配合被申请人的监管工作，决定对毛崴采取出具警示函的行政监管措施。

2021年12月，毛崴与姚石又因超比例增持、减持未报告、披露及在限制期内交易大连圣亚，被监管警告，并分别罚款1500万元。

今年2月，磐京投资因涉嫌私募违规，被上海证监局进行立案调查。11月6日，上海证监局公告称磐京因涉嫌违反《私募投资基金监督管理暂行办法》，拟被采取责令改正，给予警告并处3万元罚款；同时，对实控人毛崴以及登记为信息填报负责人的白金琳均给予警告并处3万元罚款。

据知情人士透露，目前毛崴已在11月初被有关部门控制有关，而杭州瑜瑶等私募未能兑付，则可能与毛崴被有关部门控制有关。

Tags：

文章版权声明：除非注明，否则均为财诺分析原创文章，转载或复制请以超链接形式并注明出处。