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富滇银行文山砚山支行违规被罚未对交易单证合理审查

财诺大师2023-05-20【外汇期货】4729518人已围观

　　北京3月13日讯近日，国家外汇管理局云南省分局披露处罚信息（文汇检罚〔2023〕1号），富滇银行股份有限公司文山砚山支行办理经常项目资金收付，未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查。

　　上述行为违反了《中华人民共和国外汇管理条例》（中华人民共和国国务院令第532号）第十二条第一款、《国家外汇管理局关于印发〈经常项目外汇业务指引（2020年版）〉的通知》（汇发〔2020〕14号）附件1《经常项目外汇业务指引（2020年版）》第四十九条第二款第四项。

　　国家外汇管理局文山州中心支局依据《中华人民共和国外汇管理条例》（中华人民共和国国务院令第532号）第四十七条，对其处以40万元人民币罚款，并没收违法所得795.10元人民币。

　　相关法律法规：

　　《中华人民共和国外汇管理条例》第四十七条　金融机构有下列情形之一的，由外汇管理机关责令限期改正，没收违法所得，并处20万元以上100万元以下的罚款；情节严重或者逾期不改正的，由外汇管理机关责令停止经营相关业务：

　　（一）办理经常项目资金收付，未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查的；

　　（二）违反规定办理资本项目资金收付的；

　　（三）违反规定办理结汇、售汇业务的；

　　（四）违反外汇业务综合头寸管理的；

　　（五）违反外汇市场交易管理的。

　　以下为原文：

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