海通证券：2个IPO保荐项目接连终止，均为主动申请撤回

今年以来，海通证券主动撤回2个保荐的IPO项目，分别为科利德、澎立生物。

面包财经梳理监管部门公开通报的信息发现，海通证券自2023年来收到多张关于保荐业务违规的罚单。

年内撤回2个IPO保荐项目

2024年以来，海通证券保荐的2个IPO项目的审核状态变更为“终止”，均为主动申请撤回。                  

科利德是国内专业的高纯半导体材料供应商，主要从事电子特种气体及半导体前驱体材料的研发、生产和销售。2023年6月，公司向科创板提交IPO申请，随后上交所对其进行过问询。2024年2月，科利德保荐人海通证券申请撤回上市申请文件。

澎立生物主要为各类创新药研发提供CRO服务，于2023年3月向科创板提交IPO申请。交易所对公司进行过问询，内容包括核心技术、境外持股架构等。根据2024年2月公告，澎立生物及保荐人海通证券已申请撤回上市申请文件。

因保荐业务违规收多张罚单

根据监管部门通报统计，2023年以来，海通证券因保荐业务违规被监管多次处罚。

2023年11月，证监会披露了《关于对海通证券股份有限公司以及陈城、景炀采取出具警示函监管措施的决定》。文件显示，海通证券在保荐江苏沃得农业机械股份有限公司（以下简称发行人）首次公开发行股票并上市过程中，未勤勉尽责履行相关职责，未及时向深圳证券交易所报告和披露发行人实际控制人股份冻结情况，未发现发行人会计基础薄弱、内部控制不完善、资金拆借信息披露不完整等情况，未经中国证监会或者深圳证券交易所同意改动招股说明书。

此外在2024年1月，上交所下发《关于对海通证券股份有限公司及有关责任人采取监管措施的决定》。上交所经现场督导发现，“海通证券存在首发保荐业务履职尽责明显不到位、投行质控内核部门未识别项目重大风险及对尽职调查把关不审慎等缺陷。有关责任人对公司上述行为负有责任，未能审慎勤勉执业”。

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