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华尔泰(001217):2023年第一次临时股东大会的法律意见书
财诺大师2023-11-07【滚动新闻】2123018人已围观
原标题:华尔泰:2023年第一次临时股东大会的法律意见书
北京市嘉源律师事务所
关于安徽华尔泰化工股份有限公司
2023年第一次临时股东大会的
法律意见书
嘉源(2023)-04-821
北京市嘉源律师事务所（以下简称“本所”）接受安徽华尔泰化工股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等现行有效的法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下简称“法律法规”）以及《安徽华尔泰化工股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，指派本所律师对公司2023年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）进行见证，并依法出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所指派律师现场见证了本次股东大会，查阅了公司提供的与本次股东大会有关的文件和资料，并进行了必要的审查和验证。在前述审查和验证的过程中，本所律师得到公司的如下承诺和保证：就本所认为出具本法律意见书所必需审查的事项而言，公司已经提供了全部相关的原始书面材料、副本材料或口头证言，该等资料均属真实、准确、完整及有效，有关复印件与原件一致、副本与正本一致。
在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、会议表决程序、表决结果等所涉及的有关法律问题发表意见，不对本次股东大会审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。
本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承基于前述，本所律师根据相关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，就本次股东大会的相关事项出具法律意见如下：
一、 本次股东大会的召集、召开程序
1、 2023年10月19日，公司第五届董事会第十四次会议决议召开公司 2023年第一次临时股东大会。本次股东大会的召集人为公司董事会。
2、 公司于2023年10月20日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上发出《安徽华尔泰化工股份有限公司关于召开2023年第一次临时股东大会的通知》（以下简称“会议通知”）。该会议通知载明了会议召开的时间、地点、会议审议事项、出席会议的对象、会议登记事项及联系方式等。
3、 本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式进行。本次股东大会现场会议于2023年11月7日（星期二）14:00在安徽省池州市东至县安徽华尔泰化工股份有限公司会议室举行。本次股东大会的网络投票通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（以下简称“网络投票系统”）进行，股东通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2023年11月7日上午9:15至9:25、9:30至11:30，下午13:00至15:00；股东通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2023年11月7日上午9:15至下午15:00。
本所认为，本次股东大会的召集程序及召开程序均符合《公司法》《股东大会规则》《公司章程》及《议事规则》的规定。
二、 出席本次股东大会的会议人员资格与召集人资格
1. 根据公司出席现场会议股东或其委托代理人的登记资料、授权委托书等证明文件，以及深圳证券信息有限公司提供的统计结果，现场出席会议的股东、股东代表以及通过网络投票的股东共计29名，代表股份216,068,100股，占公司有表决权股份总数的65.1062%（截至股权登记日，公司总股本为331,870,000股）。
2. 出席本次股东大会现场会议的股东和代理人均持有相关身份证明，其中委托代理人持有书面授权委托书。通过网络投票系统参加表决的股东，其身份由深圳证券信息有限公司进行认证。
3. 本次股东大会的召集人为董事会。
4. 公司董事、监事和董事会秘书出席本次股东大会，公司高级管理人员及本所见证律师列席本次股东大会。
本所认为，现场出席本次股东大会的人员资格以及召集人资格符合《公司法》《股东大会规则》等法律法规和《公司章程》的规定。
三、 本次股东大会的表决程序与表决结果
1. 本次股东大会对会议通知中列明的议案进行了审议，本次股东大会采取现场表决和网络投票相结合的方式进行。
2. 出席本次股东大会现场会议的股东以记名投票的方式对会议通知中列明的事项进行了表决。公司按照《公司章程》规定的表决票清点程序对本次股东大会现场会议的表决票进行清点和统计。
3. 网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了本次网络投票的投票总数和统计数。公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果。
4. 本次股东大会审议了如下议案：
议案一：《关于修订 <公司章程> 的议案》；
议案二：《关于修订公司相关内控制度的议案》；
议案二-1:《股东大会议事规则》；
议案二-2:《独立董事工作制度》。
上述议案二-2为普通决议议案，应由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权的二分之一以上通过；上述议案一、议案二-1为特别决议议案，应由出席股东大会的股东（包括代理人）所持有效表决权的三分之二以上通过。
根据有关法律法规的规定，本次股东大会审议上述议案时对单独或者合计持有公司股份低于 5%（不含）的股东之表决情况进行了单独计票。根据统计的现场及网络投票结果，本次股东大会审议的前述议案均获通过。
本所认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东大会规则》等法律法规及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
四、结论意见
综上，本所认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、召集人和出席会议人员的资格及表决程序符合《公司法》《股东大会规则》等法律法规和《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
本所同意本法律意见书随公司本次股东大会其它信息披露资料一并公告，未经本所同意请勿用于其他任何目的。
（此页以下无正文）
北京市嘉源律师事务所
关于安徽华尔泰化工股份有限公司
2023年第一次临时股东大会的
法律意见书
嘉源(2023)-04-821
北京市嘉源律师事务所（以下简称“本所”）接受安徽华尔泰化工股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等现行有效的法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下简称“法律法规”）以及《安徽华尔泰化工股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，指派本所律师对公司2023年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）进行见证，并依法出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所指派律师现场见证了本次股东大会，查阅了公司提供的与本次股东大会有关的文件和资料，并进行了必要的审查和验证。在前述审查和验证的过程中，本所律师得到公司的如下承诺和保证：就本所认为出具本法律意见书所必需审查的事项而言，公司已经提供了全部相关的原始书面材料、副本材料或口头证言，该等资料均属真实、准确、完整及有效，有关复印件与原件一致、副本与正本一致。
在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、会议表决程序、表决结果等所涉及的有关法律问题发表意见，不对本次股东大会审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。
本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承基于前述，本所律师根据相关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，就本次股东大会的相关事项出具法律意见如下：
一、 本次股东大会的召集、召开程序
1、 2023年10月19日，公司第五届董事会第十四次会议决议召开公司 2023年第一次临时股东大会。本次股东大会的召集人为公司董事会。
2、 公司于2023年10月20日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上发出《安徽华尔泰化工股份有限公司关于召开2023年第一次临时股东大会的通知》（以下简称“会议通知”）。该会议通知载明了会议召开的时间、地点、会议审议事项、出席会议的对象、会议登记事项及联系方式等。
3、 本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式进行。本次股东大会现场会议于2023年11月7日（星期二）14:00在安徽省池州市东至县安徽华尔泰化工股份有限公司会议室举行。本次股东大会的网络投票通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（以下简称“网络投票系统”）进行，股东通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2023年11月7日上午9:15至9:25、9:30至11:30，下午13:00至15:00；股东通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2023年11月7日上午9:15至下午15:00。
本所认为，本次股东大会的召集程序及召开程序均符合《公司法》《股东大会规则》《公司章程》及《议事规则》的规定。
二、 出席本次股东大会的会议人员资格与召集人资格
1. 根据公司出席现场会议股东或其委托代理人的登记资料、授权委托书等证明文件，以及深圳证券信息有限公司提供的统计结果，现场出席会议的股东、股东代表以及通过网络投票的股东共计29名，代表股份216,068,100股，占公司有表决权股份总数的65.1062%（截至股权登记日，公司总股本为331,870,000股）。
2. 出席本次股东大会现场会议的股东和代理人均持有相关身份证明，其中委托代理人持有书面授权委托书。通过网络投票系统参加表决的股东，其身份由深圳证券信息有限公司进行认证。
3. 本次股东大会的召集人为董事会。
4. 公司董事、监事和董事会秘书出席本次股东大会，公司高级管理人员及本所见证律师列席本次股东大会。
本所认为，现场出席本次股东大会的人员资格以及召集人资格符合《公司法》《股东大会规则》等法律法规和《公司章程》的规定。
三、 本次股东大会的表决程序与表决结果
1. 本次股东大会对会议通知中列明的议案进行了审议，本次股东大会采取现场表决和网络投票相结合的方式进行。
2. 出席本次股东大会现场会议的股东以记名投票的方式对会议通知中列明的事项进行了表决。公司按照《公司章程》规定的表决票清点程序对本次股东大会现场会议的表决票进行清点和统计。
3. 网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了本次网络投票的投票总数和统计数。公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果。
4. 本次股东大会审议了如下议案：
议案一：《关于修订 <公司章程> 的议案》；
议案二：《关于修订公司相关内控制度的议案》；
议案二-1:《股东大会议事规则》；
议案二-2:《独立董事工作制度》。
上述议案二-2为普通决议议案，应由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权的二分之一以上通过；上述议案一、议案二-1为特别决议议案，应由出席股东大会的股东（包括代理人）所持有效表决权的三分之二以上通过。
根据有关法律法规的规定，本次股东大会审议上述议案时对单独或者合计持有公司股份低于 5%（不含）的股东之表决情况进行了单独计票。根据统计的现场及网络投票结果，本次股东大会审议的前述议案均获通过。
本所认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东大会规则》等法律法规及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
四、结论意见
综上，本所认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、召集人和出席会议人员的资格及表决程序符合《公司法》《股东大会规则》等法律法规和《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
本所同意本法律意见书随公司本次股东大会其它信息披露资料一并公告，未经本所同意请勿用于其他任何目的。
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