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成长LOF (161038): 富国新兴成长量化精选混合型证券投资基金(LOF)产品资料概要更新(A)

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富国新兴成长量化精选混合型证券投资基金(LOF)(A类份额)基

金产品资料概要更新

2024年06月11日(信息截至:2024年06月06日)

本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、 产品概况

注:本基金自2021年12月7日起增加C类份额。

二、 基金投资与净值表现

(一) 投资目标与投资策略

投资目标 利用定量投资模型,在严格控制风险的前提下,追求资产的长期增值,力争实现 超越业绩比较基准的投资回报。
投资范围 本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包 括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、存托凭证、国家债券、 央行票据、地方政府债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可转换 债券、可交换债券、可分离交易可转债、短期融资券(含超短期融资券)、中期 票据、中小企业私募债券、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括定期存款、 协议存款、通知存款等)、同业存单、衍生工具(股指期货、权证等)以及法律 法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关 规定)。 本基金股票及存托凭证资产的投资比例占基金资产的60-95%;其中投资于新兴 成长相关股票及存托凭证资产不低于非现金基金资产的80%。
主要投资策略 本基金主要投资于新兴成长股票,指在中国经济转型升级和产业结构调整的大 背景下,具备新技术、新工艺、新材料、新市场需求、新商业模式等新兴要素的 成长性产业的股票。本基金通过定量与定性相结合的方法,采用“自上而下”的 资产配置方法确定各类资产的配置比例;本基金主要通过定量投资模型,选取 并持有预期收益较好的新兴成长股票构成投资组合,在有效控制风险的前提下, 力争实现超越业绩比较基准的投资回报;债券投资方面,本基金将制定久期控 制下的资产类属配置策略,具体采用期限结构配置、市场转换、信用利差和相对 价值判断、信用风险评估、现金管理等管理手段进行个券选择。本基金的存托凭 证投资策略、资产支持证券投资策略、中小企业私募债券投资策略、权证投资策 略和其他金融衍生工具投资策略详见法律文件。
业绩比较基准 中证 500指数收益率×47.5%+创业板指数收益率×47.5%+银行活期存款利率 (税后)×5%
风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市场 基金,低于股票型基金。
注:详情请阅读《招募说明书》中“基金的投资”章节的相关内容。 (二) 投资组合资产配置图表

注:截止日期2024年03月31日。

(三) 自基金合同生效以来基金(A份额)每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图

注:本基金合同生效日2017年07月21日。业绩表现截止日期2023年12月31日。基金过往业绩不代表未来表现。

三、 投资本基金涉及的费用

(一) 基金销售相关费用

费用类型 金额(M)/持有期限(N) 费率(普通客户) 费率(特定客户)
申购费(前端) M<100万 1.5% 0.15%
  100万≤M<500万 1.2% 0.12%
  M≥500万 1000元/笔 1000元/笔
赎回费 N<7天 1.5%  
  7≤N<30天 0.75%  
  30≤N<180天 0.5%  
  N≥180天 0  
注:申购费率: 本基金A类份额的场内申购费率由销售机构参照场外申购费率执行,场内与场外的申购费率一致。

赎回费率: 本基金A类份额的场内赎回费率为7日内1.5%,7日及以上0.5%。

以上费用在投资者申购/赎回基金过程中收取,特定客户的具体含义请见《招募说明书》相关内容。

场内交易费用以证券公司实际收取为准。

(二) 基金运作相关费用

费用类别 年费率/收费方式 收取方
管理费 0.90% 基金管理人、销售机构
托管费 0.20% 基金托管人
审计费用 13,000.00元/年 会计师事务所
注:以上费用将从基金资产中扣除;本基金交易证券等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。审计费用、信息披露费为基金整体承担的年费用金额,非单个份额类别费用。年费用金额为预估值,最终实际金额以基金定期报告披露为准。除上述费用外的其他运作费用,详见《招募说明书》中的“基金费用与税收”章节。

(三) 基金运作综合费用测算

基金运作综合费率(年化)
1.24%
注:若投资者认购/申购本基金份额,在持有期间,投资者需支出的运作费率如上表所示。基金管理费率、托管费率为基金现行费率,其他运作费用以最近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。

四、 风险揭示与重要提示

(一) 风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

本基金投资中的风险包括:证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。

本基金的特有风险包括:1、基金运作的特有风险

本基金在深圳证券交易所挂牌上市,由于上市期间可能因信息披露导致基金停牌,投资者在停牌期间不能买卖本基金上市交易份额,产生风险;同时,可能因上市后交易对手不足而产生流动性风险;另外,当基金份额持有人将份额转向场外交易后导致场内的基金份额或持有人数不满足上市条件时,本基金存在终止上市的可能。

2、期货市场波动风险

本基金可按照基金合同的约定投资股指期货。期货市场与现货市场不同,采取保证金交易,风险较现货市场更高。虽然本基金对股指期货的投资仅限于现金管理和套期保值等用途,在极端情况下,期货市场波动仍可能对基金资产造成不良影响。

3、中小企业私募债券投资风险

本基金的投资范围包括中小企业私募债券,其风险主要包括信用风险、流动性风险、市场风险等。信用风险指发债主体违约的风险。流动性风险是由于中小企业私募债交投不活跃导致的投资者被迫持有到期的风险。市场风险是未来市场价格(利率、汇率、股票价格、商品价格等)的不确定带来的风险。这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。

4、资产支持证券投资风险

本基金的投资范围包括资产支持证券。资产支持证券存在信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。

5、科创板股票投资风险

基金投资科创板上市交易股票将承担科创板因上市条件、交易规则、退市制度等差异带来的特有风险。

6、基金投资存托凭证的风险

本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外,还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。

(二) 重要提示

中国证监会对本基金募集的注册/核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议,如经友好协商未能解决的,均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会届时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的,并对各方当事人均有约束力。

基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告、定期公告等披露文件。

五、 其他资料查询方式

以下资料详见基金管理人网站(www.fullgoal.com.cn),客户服务热线:95105686,4008880688(全国统一,免长途话费)

1、基金合同、托管协议、招募说明书

2、定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告

3、基金份额净值

4、基金销售机构及联系方式

5、其他重要资料

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